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澳新银行及西太平洋银行就外汇交易操作不当向ASIC写保证书

简单视线2017-03-15
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今天,澳洲四大银行里的两家给监管机构写下了保证书。

据澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)消息,西太平洋银行(Westpac)和澳新银行(ANZ)被发现在2008年1月1日-2013年6月30日期间的现货外汇交易存在不当行为。目前,这两家银行已就不当行为对ASIC作出调整和执行承诺,ASIC也表示接受。

让我们来回顾下这两家银行的操作不当之处:

西太平洋银行(Westpac)

ASIC调查发现,西太平洋银行(Westpac)员工在2008.1.1-2016.6.30期间几次向即期外汇市场的外部交易者披露待处理客户订单的保密详情,包括使用代码名称识别客户。

西太平洋银行员工至少有一次向外部人员共享机密信息,并在交易平台上输入和取消报价,而不是在正常的对冲和市场化的过程中。

西太平洋银行员工至少有一次不适当地披露了应保密的个人账户交易策略。

澳新银行-简单视线

澳新银行(ANZ)

调查发现,澳新银行(ANZ)员工在2008.1.1-2016.6.30期间,多次向外部第三方披露待定客户订单的具体保密详情,包括通过使用代码名称识别客户。

至少有一次,前澳新银行现货外汇交易商与外部市场参与者交换关于其他机构交易头寸的重要信息。

澳新银行员工多次在负责管理特定客户订单的过程中,其交易方式与正确的市场规则和对冲方式不一致。

ASIC认为,这两家银行破坏了市场的正常运作系统,没能确保来自内部风险的监督和控制的有效性。

ASIC将对每家银行进行为期三年的独立评估和内部审查。此外,他们还应向ASIC各自提供300万美元的社区福利金,用于帮助弱势群体。

ASIC鼓励市场参与者遵守高标准的市场做法,包括由国际清算银行(BIS)出版的“全球外汇市场行为准则”中规定的那些。 BIS全球外汇规则提供了一套全球实践指南,以促进银行间外汇市场的完整性和有效运作。“守则”第1阶段于2016年5月发布,第2阶段将于2017年5月出版。

ASIC还表示,此次调查有包括英国金融市场行为监管局,新西兰金融市场管理局和新加坡金融管理局的协助。



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